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新股發行的申請程序

更新時間:2018-07-18    文章來源:博匯教育    瀏覽次數:7495

(一)聘請保薦機構( 主承銷商)

上市公司公開發行股票,應當由證券公司承銷;非公開發行股票,如發行對象均屬于原前 10 名股東的,則可以由上市公司自行銷售,但都要聘請保薦機構。

(二)董事會作出決議

上市公司董事會依法就下列事項作出決議新股發行的方案、本次募集資金使用的可行性報告、前次募集資金使用的報告、其他必須明確的事項,并提請股東大會批準。

(三)股東大會批準股東大會就本次發行證券的種類和數量、發行方式、發行對象及向原股東配售的安排、定價方式或價格區間、募集資金用途、決議的有效期、對董事會辦理本次發行具體事宜的授權、其他必須明確的事項進行逐項表決。 股東大會就發行證券事項作出決議,必須經出席會議的股東所持表決權的 2 / 3以上通過。 向本公司特定的股東及其關聯人發行證券的,股東大會就發行方案進行表決時,關聯股東應當回避。

(四)編制和提交申請文件保薦機構應當按照中國證監會的有關規定編制和報送發行申請文件。

(五)重大事項的持續關注上市公司發行證券前發生重大事項的,應暫緩發行,并及時報告中國證監會。 該事項對本次發行條件構成重大影響的,發行證券的申請應重新經過中國證監會核準。

 
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